信披出"遗漏"？这家金融机构回应来了

随着淳厚基金旗下产品半年报的披露信披出"遗漏"？这家金融机构回应来了，此前备受市场关注的淳(chún)厚基金信息披露“遗漏(lòu)”原因浮出水面！

淳厚(hòu)基金最新发布的旗下产品半(bàn)年报(bào)显示，该公司董事长贾红波现(xiàn)已被(bèi)监(jiān)管机构认定为行业不(bù)适当人员，且根据相(xiāng)关法律法规及公司内部制度被暂停其全部董事长、董事(shì)职(zhí)权。

此外，公司发现二(èr)股东柳志伟(wěi)确持有(yǒu)三重身(shēn)份，为确保持牌(pái)金融企业有序合法运营(yíng)，已于2024年4月24日(rì)向监管机构(gòu)正式报告(gào)，后(hòu)续待监管机构进一步调查核实并(bìng)出具处理意见。并自发现以来立即切实做好了(le)与该名股东及其关联人员的风(fēng)险隔离切(qiè)割措施。

基于上(shàng)述情况和相关法律(lǜ)原因，公司董事会(huì)目前无法有效召(zhào)开，有关所有情况也一并向监管部门进行了上报。淳厚基金(jīn)表示，为(wèi)维护广大持有人利益，淳厚基金坚持以事实为依据进行公开信息披露和(hé)公告。

董事(shì)会(huì)无法有效召开(kāi)另有隐情

近期，因信披出现“遗漏”，淳厚基金治理合规问题受到(dào)市(shì)场(chǎng)和投资(zī)者关注，而根据淳厚基金最新发布的旗下产品半年报，原因浮出(chū)水面。

回溯来看，自2023年年报起，淳厚基金旗下基金产品出(chū)现(xiàn)跨度达三期的信披“遗漏”，旗下产(chǎn)品2023年年报、2024年一季报、2024年二季报在保证(zhèng)淳厚基金内容真实(shí)性的相(xiāng)关表述上，仅有“基金管理人”五个字，而非现行规定的“基金管理人董(dǒng)事会及董事”。此(cǐ)外，2023年年报中也未见“已经三(sān)分之二以(yǐ)上独(dú)立董事签字同意，并由董事长签发”的常规(guī)表述。

根据《证券投资基金信息披露内容与格式准则第4号——季度报告的内容(róng)与格(gé)式》和《证券投资(zī)基金信息披露内容与(yǔ)格式准(zhǔn)则第2号——年(nián)度报告的内容与格式(shì)》等相关要求，基金管理人的(de)董事(shì)会(huì)及董事应当保证季度报告和年度(dù)报告内容的真实性、准确性与完整(zhěng)性，承诺其中(zhōng)不(bù)存(cún)在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就(jiù)其保证承担(dān)个别及连带责任(rèn)。披露基金(jīn)年度(dù)报告应(yīng)经三分(fēn)之二以上独立董事签字同意，并(bìng)由董事长签发。

淳厚基金发(fā)布的旗下产品半(bàn)年报显示，该(gāi)公司(sī)董事长贾红(hóng)波(bō)现已被监管机构认定为行业不(bù)适当人员，且根据相关法律法规及公司内部制度被(bèi)暂停其全部董事长、董(dǒng)事职权。《证券(quàn)投资(zī)基金信息披露内容(róng)与格(gé)式准(zhǔn)则第2号》中“重要(yào)提示”部分的要(yào)求表述“董事长签发”，事实上已无法在该公司的半年报中有效满足。

此外，该公司在《关于淳厚基金涉及(jí)二股东柳志伟三重身份(fèn)及有关情况的澄清公告(gào)》中表示，淳厚基金二股东柳志伟确(què)持有三重身份，并且结信披出"遗漏"？这家金融机构回应来了合公开信息(xī)显示(shì)，其涉嫌信披出"遗漏"？这家金融机构回应来了利用多重身份(fèn)进(jìn)行司法套利、监管套利等一系列较为严重的违法违规行为(wèi)。为确保持牌金融企业有序合法运营，淳(chún)厚(hòu)基金已于2024年4月24日向(xiàng)监管机构正式报告，后续待监管机构进一步(bù)调查核实并出(chū)具处理意见。

同时，为了切实有(yǒu)效保障公司所有持有人利益，推动公司长期可(kě)持续平稳运营，自(zì)发现柳志伟三重身份对公司造成的影(yǐng)响以来，淳(chún)厚基金立即切(qiè)实(shí)做(zuò)好了与(yǔ)该名股东及其关联人员(yuán)的风险(xiǎn)隔离(lí)切割措施(shī)。

基于上述情况和(hé)相关法(fǎ)律原因，公司董事(shì)会目前无法有效召开，有关所有情况也一并向监(jiān)管部门进行了上报。淳(chún)厚(hòu)基金表示，为维护广大持有人利益，淳(chún)厚基金坚持以(yǐ)事实(shí)为依据进行公开信(xìn)息披露和公(gōng)告。

成(chéng)立五年半管理规(guī)模超350亿元

淳厚(hòu)基金在2018年10月12日获批成立，是(shì)一家(jiā)个人系(xì)公募。注册资本(běn)1亿(yì)元，总(zǒng)部(bù)位于上海，股东为6名自然人(rén)——邢媛持股31.2%，柳(liǔ)志伟持股26%，李雄厚持股21%，李文忠持股10%，董卫军持股10%，聂(niè)日明持股1.8%。

在设(shè)立之际，证监会批准邢(xíng)媛女士担任(rèn)法定代(dài)表人(rén)、李雄厚先生担任总经理、谢芳女士担任督察长。

2019年2月，淳厚基金宣布开业。当年5月，淳厚基金官网发布高管变(biàn)更公告称，因公(gōng)司业务发展(zhǎn)需要，董事长邢媛女士转任总(zǒng)经理。李雄厚履职(zhí)董事长(zhǎng)。

2022年4月7日，李雄厚因个人(rén)原因离任淳厚基(jī)金(jīn)董事(shì)长一职，贾红波随(suí)后成为淳厚基金新任董事长。公告显示，贾红波曾先后在中国银行营业部(bù)、人力资源部、总行办(bàn)公室工作，曾担任(rèn)中国证监会办公(gōng)厅(tīng)秘书(shū)处处长，中国证券投(tóu)资基金业协会秘(mì)书长、党委委员，同时兼任中国天使(shǐ)投资联席会荣誉秘书长，中国光(guāng)大(dà)银行资产管理部副总经理（总经理级），北(běi)京龙萨资本投资管理中心(xīn)（有限合伙）总经理，前海开源基金管(guǎn)理有限公(gōng)司联席总经理，前海开源(yuán)基金(jīn)管理(lǐ)有(yǒu)限公司董事、总(zǒng)经理，汇安基金管(guǎn)理有限责任公司首席执行官等职务。

同年5月(yuè)，淳厚基金新任武祎为公司常务副总经理，同样具有(yǒu)监管从业经验，曾任云南省财政厅预算处副主任科员，中国证监会期货(huò)一部市场监管处副主任科员，中国证监会基(jī)金(jīn)部监管四处主任科员，中国(guó)证监会私募部综(zōng)合处(chù)主(zhǔ)任科员，南华基金管理有限公司督察长，财通基金管理有限公司督察长。

2023年4月，淳厚基金新(xīn)任沈志婷为督察长，谢(xiè)芳因个人原因(yīn)离任。沈志婷(tíng)，上海仲裁委员会仲(zhòng)裁员，曾先(xiān)后任职于(yú)信诚基金(jīn)管理有(yǒu)限公司、国(guó)泰基金管理有限公司(sī)、财通基(jī)金管理有限公司、淳厚基金管(guǎn)理有限公司监(jiān)察稽核(hé)部。

Wind数据(jù)显示，截至2024年二(èr)季度，淳厚基金(jīn)的(de)管理规模为352.94亿元(yuán)，旗下基金数量为26只，产品主要以固收类为主，其中债券型基金规模(mó)为281.06亿元，占比79.63%；混合(hé)型基金规(guī)模为68.76亿元，占比(bǐ)19.48%。公司目前管理规模在全市场22家个人系公(gōng)募(mù)基金公司中排在第6位，仅次于蜂巢基金、惠升基金、泓德基金、睿远基金、汇安基金(jīn)。

校对：冉燕青

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