信 息披露违规 智洋创新收警示函

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　　每经记者 彭斐(fěi)    每(měi)经编辑 文多    

　　因一致行动人披露(lù)产生的(de)一系列问题，监管部门对智洋创(chuàng)新信息披露违规 智洋创新收警示函d="quote_sh688191">（SH688191，股价15.16元，市值23.27亿元）及相关人员连下两份(fèn)警示函。

　　9月13日晚间，智洋创(chuàng)新发布公(gōng)告称，公司(sī)及相关人员、公(gōng)司股(gǔ)东于近日收到(dào)中国证券(quàn)监督(dū)管理委员会山东监管局（以(yǐ)下简称山东证监局）出具的《关于(yú)对淄博智洋投资合伙企业（有限合伙）采取出具警示函措施的(de)决定》（〔2024〕99号，以信息披露违规 智洋创新收警示函下简称“警示函1”）和《关于对智洋创新科技股份有限公司及相关(guān)人员采(cǎi)取出具警示函措施(shī)的决定》（〔2024〕100号，以下(xià)简称(chēng)“警示函2”）。

　　《每日(rì)经济(jì)新闻》记(jì)者注意到，两(liǎng)份(fèn)警示函涉及的内(nèi)容，均与智洋创新披露一致(zhì)行动人时的行为有关。

　　“警示(shì)函1”中提到，淄博智洋投(tóu)资合伙企业（有限合伙）（以下(xià)简称淄博智洋）受智洋(yáng)创新(xīn)实(shí)际控制人刘国永、聂树刚、赵砚青控制，系刘国永
、聂树刚、赵砚青及淄博(bó)智洋控股有(yǒu)限公司的一致行动人(rén)。

　　山东证监局认为，2024年5月(yuè)18日，淄博智(zhì)洋(yáng)披露减持计划，在减持计划中披(pī)露其无一致行动(dòng)人(rén)，该信息与事实(shí)不符。2024年8月21日，淄博智洋披露的《简(jiǎn)式权益变动报告书》称持有智洋创新股份比例降(jiàng)至4.99998%，未将一致行动人持股比例(lì)合并计算(suàn)，相关(guān)信(xìn)息披露不准确。

　　根据(jù)《上市公司(sī)信
息披 露管理办法》第五十二条的规定(dìng)，山东证监局决(jué)定对淄博智洋采取出 具警示函的行政监管措施(shī)，并将有(yǒu)关情况记入证券(quàn)期货市场诚信档案数据库。

　　除(chú)了淄博智(zhì)洋，智洋创新和另外4个自然人收到的“警示函2”，也与一致行动关系的披(pī)露有关。

　　“警示函2”显示，智洋(yáng)创新在2021年8月至2024年8月期间披露的年度报告和半年度报告“股份变动(dòng)及(jí)股东情况”章节(jié)及季度报(bào)告“股东信息”章节中(zhōng)，未披露淄博(bó)智洋控股有限公司及淄博智洋(yáng)为刘国永、聂树刚、赵(zhào)砚青一致行动(dòng)人。在2024年8月21日披露的《关(guān)于持股5%以上股东(dōng)减持(chí)公司(sī)股份至5%以下的(de)提示性公告》中，智洋创(chuàng)新未按要求披露投资者及其一致(zhì)行动人权益变动情(qíng)况。

　　根据《上市公司信息 披露管理办法》第五(wǔ)十一条的规定，刘国永(yǒng)作为董事长、聂树刚(gāng)作(zuò)为总经理、刘俊(jùn)鹏和陈晓娟作
为时任董事会秘书，对相关违规行为负有(yǒu)主要责任。

　　对此，山东证监局决定对智洋创新及(jí)刘(liú)国永(yǒng)、聂树刚、刘俊鹏、陈(chén)晓娟采取出具警示函的行政监管(guǎn)措施，并将有关情况记入证券期货市场诚(chéng)信档案数据库。

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