证监会发布 《证监会系统离职人员入股拟上市企业监管规定（试行）》

专题：证(zhèng)监会新规！拉长离职人员入股禁止期 扩大对离职人员从严监管的(de)范围

　　为进一步加强证监会系统离职人员（以下简称离职人(rén)员）入股拟上市企业的管理，维护资本市场
的公开、公平、公正，证监会今日发布《证监会系统离职人员入股拟上市企业监管规定（试行(xíng)）》（以下简称《离职人员监管规定》）。

　　证监会高度重视离(lí)职人员入股拟上市企业问题，于2021年5月专门出台《监管规则适用指引—发行类第2号》（以下(xià)简称《2号指引》），要求中介机(jī)构穿透核查证(zhèng)监会系统离职(zhí)人员股东，存在利用原(yuán)职务影响(xiǎng)谋取投资机会、在禁
止(zhǐ)期内入
股等不当入股情形的，必须严(yán)格(gé)清理。

　　为从(cóng)严从紧完善离职人员管理制度，证监(jiān)会
在《2号(hào)指引》基础上，制定《离职人(rén)员监(jiān)管规定》，并于2024年4月27日(rì)至5月11日
向社会公开(kāi)征求意见。市证监会发布《证监会系统离职人员入股拟上市企业监管规定（试行）》(shì)场各方对规则内容总体支持，提出(chū)的修改完(wán)善建议(yì)，证(zhèng)监会逐条研究(jiū)，认真吸收采纳，并相应(yīng)修改了规则。

　　《离职(zhí)人员监管规定》吸纳了《2号指引》的主要内容，并新增三方面规定(dìng)：一是拉长离职人员入股禁止期(qī)。将(jiāng)发行监(jiān)管岗位或会管干部离职人员入股禁止期延长至10年；发行监管岗位(wèi)或会管干(gàn)部以外的离职(zhí)人员，处级及以上离职(zhí)人(rén)员入(rù)股(gǔ)禁止期从(cóng)3年延长至5年，处级以(yǐ)下离(lí)职人员从2年延长至4年。二是扩大对离职人员从(cóng)严监管(guǎn)的范围。将从严审核的(de)范围(wéi)从离职人(rén)员(yuán)本(běn)人扩(kuò)大至其父母、配偶(ǒu)、子女及其配偶。三是提(tí)出更高核查要求。中介机构要对离职人员投资背景、资金来源、价 格公平性、清理真实性等做充分核查，证监会(huì)对 有关(guān)工(gōng)作核查复核。制度执(zhí)行中，证(zhèng)券交易所向拟上(shàng)市企业、中介机构等各方做好政策(cè)解读和引导等工(gōng)作。证监会发布《证监会系统离职人员入股拟上市企业监管规定（试行）》="font-L">

　　下一步，证(zhèng)监会将严格落实《国务院关于加强(qiáng)监管防范风险推动(dòng)资本市场高质量发展的若干意见》关于“从(cóng)严从紧完善离职(zhí)人员(yuán)管理”相关要求，继续严把入口关，并(bìng)加(jiā)强与纪检监察部门协(xié)作，发现违法违纪(jì)线索的坚决移交有关部门处(chù)理(lǐ)，维护公开、公平、公正的(de)发行监(jiān)管秩序。

责任编(biān)辑：刘万里 SF014

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